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工行南充分行多措并举扎实推动2017年反洗钱工作

http://www.scol.com.cn  (2017-05-23 09:46:08)  来源:四川在线-南充频道  
编辑:王青山  

四川在线南充频道(吴志军)为认真贯彻落实人民银行反洗钱监管工作会议精神和总、省分行工作部署,牢固树立“风险为本”的工作理念,推动反洗钱工作扎实有效开展,近日,工行南充分行制定了2017年反洗钱工作要点,采取以下措施扎实推动2017年反洗钱工作。

一是全面落实“全员履职”主体责任,增强反洗钱工作的主动性和自觉性。充分发挥反洗钱专业小组和业务部门的职能控制作用,切实把反洗钱工作要求落实到各部门、各支行网点和业务流程中,强化各专业条线洗钱风险分析、应对能力,推进反洗钱“全员履职”主体责任意识的进一步深化。

二是着力强化客户身份识别工作。认真贯彻落实人民银行支付结算新规定,加强对异地人员开户、代理开户、非联网核查类身份证件开户、特殊或敏感人群开户、一次性金融服务的客户身份识别和信息核查,对洗钱风险较高的客户及时开展持续识别和重新识别。

三是大力抓好反洗钱客户风险分类。依托“反洗钱客户风险分类系统”,持续开展反洗钱客户风险分类工作。按照“了解你的客户”原则,做好基础性尽职调查和增强性尽职调查,对业务关系存续期间的客户根据洗钱风险变化情况实施动态调整,确保分类结果准确、级别调整及时、尽职调查充分。

四是严格履行大额和可疑交易报告职责,提升反洗钱报告质量和情报价值。认真贯彻落实手工新增大额、可疑交易报告要求,加强可疑交易人工识别、分析和监测,加大对监管部门重点关注的涉恐、涉敏、涉裂、涉贪、涉毒等洗钱行为的甄别报告力度,不断提高可疑报告线索的移送价值。

五是持续推进客户信息维护工作,切实提高客户信息真实性、完整性、准确性。抓好新增客户的身份识别和信息完整采集,强化存量客户信息补录,对客户信息完整率较低的分支机构开展重点督导,明确分管领导和工作人员,落实工作责任,严格按照操作规程办理客户信息维护工作。

六是有针对性地开展反洗钱业务培训和宣传。认真开展各类反洗钱宣传培训活动,全面落实“反洗钱是金融机构全员性义务”监管要求,针对不同层级、不同岗位的人员组织开展不同形式、不同内容的反洗钱培训,进一步提升反洗钱岗位人员的专业能力和工作水平 。

七是加强与监管单位的协调配合。积极配合人民银行反洗钱现场检查、非现场监管以及行政调查工作。加强与监管部门的有效沟通,主动配合人民银行日常监管和检查,严格遵守保密纪律,对反洗钱行政调查内容保密,切实防止失泄密事件发生,确保全年无反洗钱监管处罚。

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